经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》的，协会将依据自律规则规定采取（）措施。A、....
经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。A、....
经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分....
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高( )。A、专业胜任能力B、专....
从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A、公开谴责B、暂停其....
下列关于期货公司投资咨询业务说法不正确的是（ ）。A、为客户设计套期保值、套利等投资方案等咨询服务B、制作、提供研究分....
期货从业人员( )参与期货交易。A、不能以个人名义B、可以以亲属名义C、可以以自己名义D、可以以客户名义参考答案【正确答案....
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。A、期货公司B、证券....
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货....
证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A....
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报....
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）各项风险控制指标应当符合规定标准。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月参考答案【....
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，其禁止事项不包括（）。A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B....
证券期货经营机构应当加强资产管理计划的（），不得设立不设存续期限的资产管理计划。A、压力测试B、敏感性分析C、资产配置D....
交易结算会员期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A、非结算会员B、交易会员C、客户D、投资者参考答案【正....
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业....
证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。A....
期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。A、刑事B、行政C、民事D、人事参考答案【正确答案：B】《期货从业人....
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定， 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，对人员从业资格的要求，下列说法正....
证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，应当采用（）的方式，中国证监会另有规定除外。A、分散投资B、资产组合C、....
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